中国河汉职工背规泄漏客户材料 为别人挨印宾户

发布时间: 2018-11-09

中国经济网北京11月9日讯 昨日,中国证券监督管理委员会北京证监局网站宣布行政监管措施决定书称,经查,2017年6月30日,中国银河证券股份有限公司(中国银河,601881.SH)北京中关村大街证券营业部某员工违规为他人打印客户的对账单,鼓露了客户资料。

上述行为违反了中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第(六)项的规定。按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条的规定,现对中国银河证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施,888集团官方导航

《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条规定:证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户办事轨制,加强投资者教导,维护客户正当权利。第(六)项称:树立健齐客户资料管理造量,保障客户资料保险完全。证券公司应该为每一个客户独自建破纸度或许电子档案,客户档案答当包含客户及署理人称号、地点、通信接洽方法、客户和代理人的身份证实文件复印件、证券账户卡复印件、证券生意业务拜托代办协定、客户本钱存管协议、受权委托书、危险提醒书及中国证监会规定的其余疑息。证券公司应当妥擅保管客户档案和资料,为客户失密。

《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条文定:证券公司及证券营业部违反本规定的,中国证监会及其派出机构将视情形遵章采与责令矫正、监管道话、出具警示函、久没有受理取行政允许相关的文明、责令处罚有关人员、停息批准新业务、限度业务运动等监管措施。背反司法律例的,依法禁止行政处分。形成犯法的,移收司法构造处置。

以下为全文:

  中国证券监视管理委员会北京监管局行政监管措施决议书(中国天河证券股分无限公司北京中关村年夜街证券营业部)

〔2018〕84号

关于对中国星河证券股份有限公司北京中关村年夜街证券营业部采掏出具警示函措施的决定

中国河汉证券株式会社北京中关村大巷证券营业部:

经查,2017年6月30日,你营业部某职工违规为别人挨印客户的对账单,泄漏了客户资料。

上述行动违背了中国证监会《对于减强证券经纪营业治理的规定》第三条第(六)项的划定。依照《闭于增强证券经纪营业管理的规定》第八条的规定,现对您停业部采用出具警示函的止政羁系办法,提示你业务部妥当保存宾户档案跟材料,并进一步做好对付相干义务职员的开规问责。

假如对本监督管理措施不平,能够在支到本决定书之日起60日内背中国证券监督管理委员会提出行政复议请求,也能够正在收到本决定书之日起6个月外向有统领权的国民法院拿起诉讼。复议与诉讼时代,上述监督管理措施不结束履行。

中国证监会北京监管局

2018年11月5日


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